Provvedimenti cautelari in Inghilterra - domande e risposte

1.    Che cos'è un'ingiunzione (injunction)? 
Un'ingiunzione è un'ordinanza della corte che vieta a una parte di fare qualcosa, detta ingiunzione proibitiva, o le impone di fare qualcosa, detta ingiunzione impositiva. Di solito il primo passo è ottenere un'ingiunzione provvisoria, che viene concessa fino a un'ulteriore udienza (return date), o fino a un processo completo sulla controversia (trial). 

Se la parte a cui e' rivolta viola un'ingiunzione, questa può essere accusata di oltraggio alla corte che, come vedremo qui sotto, in alcune circostanze può portare alla reclusione. 

2.    Quali sono i tipi di ingiunzione? 
Il Regolamento di procedura civile inglese (Civil Procedure Rules o CPR) ha codificato il potere della corte di concedere diversi tipi di ingiunzione nel CPR 25.1(1). Tali ingiunzioni comprendono (tra le altre): 

• Ingiunzione di congelamento (freezing injunction): impediscono a qualcuno di gestire i propri beni;
• Ingiunzioni che impongono a una parte di fornire informazioni sull'ubicazione di beni o proprietà, che possono essere richiesti a sostegno di un'ingiunzione di congelamento o come ordine a sé stante;
• Ingiunzioni di perquisizione - per consentire la perquisizione della proprietà del convenuto al fine di ottenere prove e beni; e/o
• Ingiunzioni che richiedono la consegna di beni.

3.    Che cos'è un'ingiunzione di congelamento?
Un ordine di congelamento o freezing injunction (precedentemente noto come Mareva injunction) è un ordinanza richiesta da un creditore che teme che un soggetto possa vendere o disporre dei propri beni al fine di non pagare l'importo dovuto al creditore. L'ordinanza può congelare quasi tutti i beni, tra cui: un conto corrente bancario, beni mobili ed immobili o investimenti in obbligazioni e/o azioni.

4.    Quali beni sono coperti da un ordine di congelamento?
Un ordine di congelamento può essere emesso in relazione a beni in Inghilterra e Galles (un ordine di congelamento nazionale) o in tutto il mondo (un ordine di congelamento mondiale).

5.    Un prestito è un bene soggetto a un provvedimento di congelamento?
Un ordine di congelamento non impedisce a una società o a un individuo di prendere in prestito denaro e il denaro preso in prestito dopo l'emissione dell'ordine di congelamento non è classificato come bene soggetto a tale ordine.

6.    Quali sono le conseguenze di un provvedimento di blocco?
Se il convenuto non ottempera all'ordine di congelamento, viene allegata una penalità. Se il convenuto non si adegua, sarà accusato di oltraggio alla corte e potrà essere multato e/o incarcerato.

7.    Quali sono i requisiti per un ordine di congelamento?
La corte eserciterà la propria discrezionalità nel concedere un ordine di congelamento e lo concedera solo se è appropriato.

Le seguenti condizioni devono essere soddisfatte per ottenere un provvedimento di congelamento:

- Il richiedente deve avere un caso solido. Il richiedente deve dimostrare che il suo caso è in grado di essere seriamente discusso.
- Deve esistere una causa sostanziale contro il convenuto.
- Il richiedente deve dimostrare che esiste il rischio che il bene potrebbe venire alienato se il provvedimento non fosse concesso.
- Deve essere "giusto e conveniente" concedere l'ordine - la concessione dell'ordine causerebbe difficoltà inutili e sproporzionate al convenuto.   

8.    Qual è la procedura per ottenere un provvedimento di blocco?
Per garantire le migliori possibilità di ottenere un ordine di congelamento, è necessario compilare i seguenti documenti, che è preferibile far preparare da un barrister:

1.    Un avviso di richiesta (application notice) con le prove a sostegno della richiesta.
2.    Una bozza di ordinanza che illustri i termini dell'ordine di congelamento richiesto.
3.    Ordini accessori (solo a volte necessari): possono includere un ordine di controinterrogatorio, la consegna di un passaporto o un ordine di nomina di un curatore fallimentare.

Se l'ordine di congelamento viene concesso al termine di un'udienza senza contraddittorio, di solito e' concesso per un periodo specifico e viene fissata una data (chiamata return date) per un'udienza in contraddittorio con la controparte.

Una volta concesso, il provvedimento deve essere notificato senza indugio dal richiedente al convenuto e a qualsiasi terzo che si sa o si ritiene detenga beni del convenuto.

Alla seconda udienza in contraddittorio la corte deciderà se l'ordinanza debba continuare o debba essere modificata o revocata.

9.    Cosa bisogna dimostrare per ottenere un provvedimento di blocco?
Secondo la giurisprudenza, per ottenere un provvedimento di congelamento devono essere soddisfatte le seguenti sei condizioni:

•  Il richiedente deve avere una causa di azione, cioè un diritto sottostante a norma di legge o sulla base dell'equita .
• La corte inglese deve avere giurisdizione ed essere competente a decidere della controversia sottostante.
• Il richiedente deve avere un'argomentazione valida a sostegno della richiesta di concessione del provvedimento.
• Il richiedente delve provare l'esistenza di beni (mobili e/o immobili).
• Deve esserci un rischio di dissipazione di tali beni.
• Il richiedente deve impegnarsi nei confronti della corte fornendo una promessa di pagare gli eventuali danni che potrebbe aver causato al convenuto nel caso, al termine della seconda udienza in contradditorio, la controparte dimostri che non era giustificata l'istanza proposta dal richiedente per l'ottenimento del provvedimento di congelamento.

10.    Che cosa deve fornire il richiedente per ottenere un provvedimento di congelamento?
Il richiedente deve fornire tutte le informazioni pertinenti, compreso l'impegno a risarcire i danni nel caso in cui si decida successivamente che il provvedimento di congelamento non avrebbe dovuto essere concesso. In alcuni casi, il richiedente dovrà anche fornire una garanzia al momento della richiesta di un provvedimento di congelamento.

È importante che il richiedente fornisca tutti i fatti e le informazioni nella istanza per consentire alla corte di esercitare correttamente la propria discrezionalità. Tali fatti includono qualsiasi elemento che possa pregiudicare il caso del richiedente, la durata della controversia e fatti di cui il richiedente o i suoi consulenti non erano a conoscenza ma che potrebbero essere rilevanti. 

Va sottolineato che in questo tipo di domanda è fondamentale agire tempestivamente. La corte non sarà propensa a concedere un provvedimento di congelamento a meno che la domanda non venga presentata dal richiedente non appena si manifesta il rischio di dissipazione da parte del convenuto. Qualsiasi ritardo dovrà essere spiegato nelle prove a sostegno della domanda.

11.    Quanto dura un provvedimento di congelamento?
In genere, i provvedimenti di congelamento vengono concessi per un periodo compreso tra i 7 e i 14 giorni. Alla scadenza dell'ordine, la corte si riunisce nuovamente e può decidere di prorogare l'ordine, di revocarlo o di mantenerlo in attesa del processo.

12.    Come viene fatto valere un ordine di congelamento?
Nel caso in cui la controparte non ottemperi ai divieti imposti dagli ordini di congelamento, questi vengono generalmente impugnati con un procedimento di rinvio a giudizio per oltraggio alla corte (comptent of court). In genere, il procedimento di rinvio a giudizio può essere avviato solo nei confronti della persona a cui il provvedimento è stato originariamente diretto e notificato.

In Inghilterra e Galles i procedimenti di rinvio a giudizio sono classificati come procedimenti civili, ma la pena può essere una multa, la confisca dei beni o la reclusione fino a due anni. Per rinviare a giudizio una persona per violazione di un'ingiunzione, è necessario dimostrare, al di là di ogni ragionevole dubbio, che la violazione è stata intenzionale o dolosa, che è lo standard della prova nel processo penale.

13.    Quanto costa un'ingiunzione restrittiva? 
Il costo di un'ingiunzione dipende dalle circostanze e dai fatti di ciascun caso. 

L'importo dei costi sarà influenzato da: 

- L'urgenza della richiesta;
- Il numero di testimoni coinvolti nella questione; e
- se la questione è con o senza preavviso (alla controparte).

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